私(si)募基金(jin)管理人跟(gen)投基金(jin) 合規(gui)材(cai)料(liao)清(qing)單與(yu)操(cao)作指南(nan) 產(chan)品大全廣(guang)東(dong)粵(yue)港股(gu)權(quan)投資基金(jin)有(you)限(xian)公(gong)司

《合夥協議(yi)》或(huo)《基金(jin)合同》補充文件(jian)/條(tiao)款(kuan)：這(zhe)是(shi)最(zui)基礎的法律依(yi)據(ju)。必須在基金(jin)的核心(xin)法律文件(jian)中明確約定員工跟(gen)投的機(ji)制，包(bao)括但(dan)不限(xian)於：

跟(gen)投主(zhu)體：明確哪些(xie)人員(yuan)（如(ru)核(he)心(xin)投資團(tuan)隊成(cheng)員、投委會成(cheng)員(yuan)等）可(ke)以(yi)參(can)與(yu)跟(gen)投。

跟(gen)投額(e)度(du)與比(bi)例：明確跟(gen)投的總金(jin)額上限(xian)、占(zhan)基金(jin)總規(gui)模的比(bi)例，以(yi)及單(dan)個員(yuan)工的跟(gen)投上限(xian)。

跟(gen)投價(jia)格(ge)與條(tiao)件(jian)：明確員工(gong)跟(gen)投的出資價(jia)格(ge)（通常(chang)與(yu)外(wai)部(bu)LP同股(gu)同權(quan)，按相(xiang)同單(dan)價(jia)出(chu)資(zi)），以(yi)及出資時(shi)間(jian)、繳款(kuan)方(fang)式(shi)等(deng)。

利(li)益(yi)沖突防範機(ji)制：明確當(dang)員(yuan)工(gong)個(ge)人利(li)益(yi)與基金(jin)利益(yi)發(fa)生沖(chong)突時(shi)的處理原則和(he)程序。

《員工跟(gen)投方(fang)案》或(huo)《內部(bu)認購(gou)說(shuo)明》：壹份詳細的內部(bu)文件(jian)，具體闡(chan)述(shu)跟(gen)投的目(mu)的、適用(yong)範圍(wei)、參(can)與(yu)流(liu)程(cheng)、額(e)度(du)分配原則、資金(jin)來源(yuan)要(yao)求（通常(chang)強(qiang)調必須為(wei)自有(you)合法資金(jin)）、決(jue)策(ce)程(cheng)序(xu)等。該方(fang)案需經管(guan)理人內(nei)部(bu)合規(gui)及(ji)決(jue)策(ce)機(ji)構批(pi)準(zhun)。

向(xiang)投資(zi)者(zhe)的信息(xi)披露文件(jian)：在基金(jin)的《募集(ji)說(shuo)明書》、《私(si)募投(tou)資(zi)基金(jin)風險(xian)揭示(shi)書》以及(ji)定期報(bao)告(gao)中，必須向(xiang)所(suo)有(you)潛(qian)在及現(xian)有(you)投(tou)資(zi)者清(qing)晰、完(wan)整地(di)披露員(yuan)工跟(gen)投的安排(pai)。披露內(nei)容應(ying)包(bao)括上述(shu)協議(yi)中的關鍵條(tiao)款(kuan)，確保(bao)投資者在知情(qing)的前提下做出(chu)投(tou)資(zi)決(jue)策(ce)。

利(li)益(yi)沖突防範與(yu)隔離制(zhi)度(du)：管理人的內部(bu)控(kong)制制(zhi)度(du)中，必須有(you)專(zhuan)門(men)的章(zhang)節(jie)規(gui)定員工跟(gen)投所(suo)涉(she)及的利益沖突管(guan)理。例如(ru)，禁(jin)止利(li)用(yong)跟(gen)投信息(xi)進(jin)行不公(gong)平交易(yi)，確保(bao)跟(gen)投決(jue)策(ce)不(bu)影(ying)響對基金(jin)投資(zi)項目(mu)的獨立(li)判斷。

合規(gui)審(shen)核意(yi)見(jian)：管(guan)理人的合規(gui)風(feng)控(kong)部(bu)門應(ying)對員(yuan)工跟(gen)投的全流(liu)程(cheng)進行審(shen)核，並(bing)出具書面意(yi)見(jian)，確認其(qi)符合內部(bu)規(gui)定及外(wai)部(bu)法規(gui)。

員(yuan)工(gong)身(shen)份與勞動(dong)關系(xi)證明：如(ru)勞動(dong)合同、在職(zhi)證明等，用(yong)以(yi)確認其(qi)符合跟(gen)投資(zi)格(ge)。

資金(jin)來源(yuan)承諾(nuo)與(yu)證明：每位(wei)參(can)與(yu)跟(gen)投的員工通常(chang)需(xu)要(yao)簽署《資金(jin)來源(yuan)承諾(nuo)書(shu)》，聲(sheng)明跟(gen)投資(zi)金(jin)為(wei)其(qi)合法自有(you)資(zi)金(jin)，並非通過(guo)第三(san)方(fang)（如(ru)外(wai)部(bu)投資者(zhe)）結(jie)構化安(an)排(pai)或(huo)非法(fa)集資所(suo)得(de)。在某些(xie)嚴(yan)格(ge)審(shen)核場(chang)景(jing)下，可(ke)能(neng)需(xu)提供壹定期限(xian)的銀行流水等(deng)輔助(zhu)證明。

跟(gen)投認(ren)購(gou)/申(shen)請(qing)文件(jian)：包(bao)括簽署的《認購(gou)申(shen)請(qing)書(shu)》、《風險揭示(shi)書》（針對(dui)跟(gen)投部(bu)分）等，流(liu)程(cheng)與外(wai)部(bu)投資者(zhe)類(lei)似。

員工信息(xi)登(deng)記(ji)：管(guan)理人需(xu)妥(tuo)善(shan)登(deng)記(ji)所(suo)有(you)跟(gen)投員(yuan)工的個人信息(xi)、跟(gen)投金(jin)額、份額持有(you)情(qing)況等(deng)，並納入內部(bu)臺(tai)賬管理。

AMBERS系統(tong)信息(xi)填(tian)報：在協會的資產(chan)管理業務(wu)綜(zong)合報送平臺(tai)中，管理人需(xu)要(yao)在相(xiang)關基金(jin)的產(chan)品備案(an)或(huo)重大(da)事(shi)項變(bian)更(geng)時(shi)，填(tian)報是(shi)否(fou)存(cun)在員工(gong)跟(gen)投情(qing)況。雖(sui)然無需上傳(chuan)全部(bu)底層材(cai)料(liao)，但(dan)填(tian)報信息(xi)必須真實(shi)、準(zhun)確，且(qie)與(yu)法(fa)律(lv)文件(jian)壹致。

配合自律檢查的材(cai)料(liao)準備(bei)：管(guan)理人應(ying)妥善(shan)保(bao)管所(suo)有(you)與(yu)員(yuan)工跟(gen)投相(xiang)關的決(jue)策(ce)記(ji)錄(lu)、協議(yi)、披露文件(jian)、內部(bu)審(shen)核記(ji)錄及(ji)員工材(cai)料(liao)，以備(bei)基金(jin)業協(xie)會或(huo)其(qi)它監(jian)管機(ji)構的不定期現(xian)場(chang)或(huo)非現(xian)場檢查。

公(gong)平原則：跟(gen)投價(jia)格(ge)、費用(yong)、收益分(fen)配原則上必須與外(wai)部(bu)投資者(zhe)保(bao)持壹致，不(bu)得(de)享(xiang)有(you)任何特殊(shu)優(you)惠(hui)（管(guan)理費、業績報酬(chou)除(chu)外(wai)，因(yin)其(qi)本(ben)身(shen)是(shi)收費方(fang)）。
自願原則：跟(gen)投必須是(shi)員(yuan)工(gong)自願行為(wei)，不(bu)得(de)強制或(huo)變(bian)相(xiang)強(qiang)制(zhi)。
穿透核(he)查：監(jian)管精神要(yao)求穿透核(he)查最(zui)終投資(zi)者，防止通過(guo)員工跟(gen)投通道為(wei)不(bu)適格(ge)投資(zi)者“代(dai)持”。因此(ci)，對(dui)員(yuan)工資金(jin)來源(yuan)的審(shen)查是(shi)合規(gui)重點(dian)。
持續(xu)披露：跟(gen)投情(qing)況並(bing)非壹次(ci)性披露，在基金(jin)的存(cun)續(xu)期報(bao)告(gao)中，也應(ying)向(xiang)投資(zi)者(zhe)更(geng)新(xin)跟(gen)投份額的變(bian)動(dong)情(qing)況（如(ru)有(you)）。

廣(guang)東(dong)粵(yue)港股(gu)權(quan)投資基金(jin)有(you)限(xian)公(gong)司